Статья 5 GDPR. Принципы, касающиеся обработки персональных данных
Article 5 GDPR. Principles relating to processing of personal data
Статья 5
Article 5
Принципы, касающиеся обработки персональных данных
Principles relating to processing of personal data
1. Персональные данные должны:
1. Personal data shall be:
(a) обрабатываться законно, справедливо и прозрачно для субъекта данных ( «законность, справедливость и прозрачность»);
(a) processed lawfully, fairly and in a transparent manner in relation to the data subject (‘lawfulness, fairness and transparency’);
(b) собираться для конкретных, отчетливых и законных целей и не обрабатываться в последующем несовместимым с этими целями образом; дальнейшая обработка для архивных целей в публичном интересе, в целях исторических или научных исследований или для статистических целей, в соответствии со статьей 89(1), не считается несовместимой с начальными целями («ограничение целью«);
(b) collected for specified, explicit and legitimate purposes and not further processed in a manner that is incompatible with those purposes; further processing for archiving purposes in the public interest, scientific or historical research purposes or statistical purposes shall, in accordance with Article 89(1), not be considered to be incompatible with the initial purposes (‘purpose limitation’);
(c) быть адекватны и релевантны тому, что необходимо касательно целей, для достижения которых они обрабатываются, а также ограничены этим («минимизации данных»);
(c) adequate, relevant and limited to what is necessary in relation to the purposes for which they are processed (‘data minimisation’);
(d) быть точными и при необходимости поддерживаться в актуальном состоянии; необходимо принять все разумные меры, чтобы персональные данные, которые являются неточными в свете целей, для которых они обрабатываются, были немедленно удалены или уточнены ( «точность»);
(d) accurate and, where necessary, kept up to date; every reasonable step must be taken to ensure that personal data that are inaccurate, having regard to the purposes for which they are processed, are erased or rectified without delay (‘accuracy’);
(e) храниться в форме, которая позволяет идентифицировать субъектов данных не дольше, чем это необходимо для целей, для которых эти данные обрабатываются; персональные данные могут храниться в течение более длительного периода, до тех пор, пока они будут обрабатываться исключительно для архивных целей в публичном интересе, в целях исторических или научных исследований, или статистических целях в соответствии со статьей. 89(1), при условии, что будут реализованы соответствующие технические и организационные меры, предусмотренные настоящим Регламентом в целях защиты прав и свобод субъекта данных («ограничение хранения»);
(e) kept in a form which permits identification of data subjects for no longer than is necessary for the purposes for which the personal data are processed; personal data may be stored for longer periods insofar as the personal data will be processed solely for archiving purposes in the public interest, scientific or historical research purposes or statistical purposes in accordance with Article 89(1) subject to implementation of the appropriate technical and organisational measures required by this Regulation in order to safeguard the rights and freedoms of the data subject (‘storage limitation’);
(f) обрабатываться способом, обеспечивающим соответствующую безопасность персональных данных, включая защиту от несанкционированной или незаконной обработки, а также от случайной потери, уничтожения или повреждения, с помощью соответствующих технических и организационных мер («целостность и конфиденциальность«).
(f) processed in a manner that ensures appropriate security of the personal data, including protection against unauthorised or unlawful processing and against accidental loss, destruction or damage, using appropriate technical or organisational measures (‘integrity and confidentiality’).
2. Контролёр несет ответственность за соблюдение параграфа 1 и должен быть в состоянии продемонстрировать его соблюдение («Подотчетность»).
2. The controller shall be responsible for, and be able to demonstrate compliance with, paragraph 1 (‘accountability’).
8. Термин «технические и организационные меры и необходимые меры защиты» понимается в широком смысле как любые методы и средства, которые контролер может использовать в обработке. Эти меры должны быть соответствующими, что означает, что эти меры, а также меры защиты должны подходить достижению намеченной цели, то есть они должны эффективно внедрять принципы защиты персональных данных.[3] Таким образом требование «соответствия» тесно связано с требованием «эффективности».
8. Technical and organizational measures and necessary safeguards can be understood in a broad sense as any method or means that a controller may employ in the processing. Being appropriate means that the measures and necessary safeguards should be suited to achieve the intended purpose, i.e. they must implement the data protection principles effectively.[3] The requirement to appropriateness is thus closely related to the requirement of effectiveness.
[3] «Эффективность» рассматривается ниже в подразделе 2.1.2.
[3] «Effectiveness» is addressed below in subchapter 2.1.2
9. Технической или организационной мерой, а также необходимой мерой защиты может быть что угодно, начиная от использования передовых технических решений и заканчивая базовым обучением персонала. Примеры, которые могут быть подходящими, в зависимости от контекста и рисков, связанных с рассматриваемой обработкой, включают псевдонимизацию персональных данных;[4] хранение доступных персональных данных в структурированном, обычно машиночитаемом формате; предоставление возможности субъектам данных вмешиваться в обработку; предоставление информации о хранении персональных данных; наличие систем обнаружения вредоносных программ; обучение сотрудников основам «кибергигиены»; создание систем управления приватностью и информационной безопасностью, обязательство процессоров по контракту применять определенные методы минимизации данных и т. д.
9. A technical or organisational measure and safeguard can be anything from the use of advanced technical solutions to the basic training of personnel. Examples that may be suitable, depending on the context and risks associated with the processing in question, includes pseudonymization of personal data [4]; storing personal data available in a structured, commonly machine readable format; enabling data subjects to intervene in the processing; providing information about the storage of personal data; having malware detection systems; training employees about basic «cyber hygiene»; establishing privacy and information security management systems, obligating processors contractually to implement specific data minimisation practices, etc.
[4] Определяется в статье 4(5) GDPR
[4] Defined in Article 4(5) GDPR
Эффективность решения
Addressing effectiveness
13. Эффективность лежит в основе концепции спроектированной защиты персональных данных. Требование к реализации Принципов в эффективной форме означает, что контролеры должны обеспечить меры и гарантии, необходимые меры для защиты этих принципов для обеспечения прав и свобод субъектов данных. Каждая реализованная мера должна давать запланированные результаты для обработки, предусмотренной контролером. Это замечание имеет два следствия.
13. Effectiveness is at the heart of the concept of data protection by design. The requirement to implement the principles in an effective manner means that controllers must implement the necessary measures and safeguards to protect these principles, in order to secure the rights of data subjects. Each implemented measure should produce the intended results for the processing foreseen by the controller. This observation has two consequences.
15. Во-первых, это означает, что статья 25 не требует осуществления каких-либо конкретных технических и организационных мер, а скорее указывает, что избранные меры и гарантии должны быть конкретно направлены на внедрение принципов защиты данных в конкретную обработку. При этом меры и гарантии должны быть разработаны таким образом, чтобы они были надежными, а контролер должен иметь возможность осуществлять дальнейшие меры в целях масштабирования с учетом любого увеличения риска.[6] Поэтому эффективность мер будет зависеть от контекста обработки и оценки определенных элементов, которые должны учитываться при определении средств обработки. Вышеупомянутые элементы будут рассмотрены ниже в подразделе 2.1.3.
14. First, it means that Article 25 does not require the implementation of any specific technical and organizational measures, rather that the chosen measures and safeguards should be specific to the implementation of data protection principles into the particular processing in question. In doing so, the measures and safeguards should be designed to be robust and the controller should be able to implement further measures in order to scale to any increase in risk.[6] Whether or not measures are effective will therefore depend on the context of the processing in question and an assessment of certain elements that should be taken into account when determining the means of processing. The aforementioned elements will be addressed below in subchapter 2.1.3.
[6] «Основные принципы, применимые к контролерам (то есть легитимность, минимизация данных, ограничение целей, прозрачность, целостность данных, точность данных) должны оставаться неизменными, независимо от обработки и рисков для субъекты данных. Однако должное внимание к характеру и объему такой обработки всегда было часть применения этих принципов, так что они по своей природе масштабируемы». Статья 29 Рабочая группа. «Заявление о роли подхода, основанного на оценке риска, в правовых рамках защиты данных». РГ 218, 30 мая 2014 года, p3.
[6] «Fundamental principles applicable to the controllers (i.e. legitimacy, data minimisation, purpose limitation, transparency, data integrity, data accuracy) should remain the same, whatever the processing and the risks for the data subjects. However, due regard to the nature and scope of such processing have always been an integral part of the application of those principles, so that they are inherently scalable.» Article 29 Working Party. «Statement on the role of a risk-based approach in data protection legal frameworks». WP 218, 30 May 2014, p. 3. ec.europa.eu/justice/article-29/documentation/opinion-recommendation/files/2014/wp218_en.pdf
15. Во-вторых, контролеры должны быть в состоянии продемонстрировать, что принципы были соблюдены.
15. Second, controllers should be able to demonstrate that the principles have been maintained.
16. Реализуемые меры и гарантии должны достигать ожидаемого результата с точки зрения защиты данных, а контроллер должен иметь документацию о реализованных технических и организационных мерах.[7] Для этого контролер может определить соответствующие ключевые показатели эффективности (KPI) для демонстрации результативности. KPI — это измеряемая величина, выбранная контроллером, которая демонстрирует, насколько эффективно контроллер достигает поставленной цели защиты персональных данных. KPI могут быть количественными, такими как процент ложноположительных или ложноотрицательных результатов, сокращение количества жалоб, сокращение времени реагирования при осуществлении субъектами данных своих прав; или качественными, такими как оценка эффективности, использование шкал оценок или экспертные оценки. В качестве альтернативы контролеры могут представить обоснование своей оценки эффективности выбранных мер и гарантий.
16. The implemented measures and safeguards should achieve the desired effect in terms of data protection, and the controller should have documentation of the implemented technical and organizational measures.[7] To do so, the controller may determine appropriate key performance indicators (KPI) to demonstrate the effectiveness. A KPI is a measurable value chosen by the controller that demonstrates how effectively the controller achieves their data protection objective. KPIs may be quantitative, such as the percentage of false positives or false negatives, reduction of complaints, reduction of response time when data subjects exercise their rights; or qualitative, such as evaluations of performance, use of grading scales, or expert assessments. Alternatively to KPIs, controllers may be able to demonstrate the effective implementation of the principles by providing the rationale behind their assessment of the effectiveness of the chosen measures and safeguards.
[7] См. Преамбулы 74 и 78..
[7] See Recitals 74 and 78.
2.1.3.1 текущий уровень научно-технического прогресса
2.1.3.1 «state of the art»
18. Понятие «уровень научно-технического прогресса» присутствует в различных актах ЕС, например, в области охраны окружающей среды и безопасности продукции. В GDPR ссылка на «уровень научно-технического прогресса» [8] содержится не только в статье 32, касающейся мер безопасности, [9][10] но и в статье 25, что позволяет распространить этот критерий на все технические и организационные меры, встроенные в обработку.
18. The concept of «state of the art» is present in various EU acquis, e.g. environmental protection and product safety. In the GDPR, reference to the «state of the art» [8] is made not only in Article 32, for security measures,[9][10] but also in Article 25, thus extending this benchmark to all technical and organisational measures embedded in the processing.
[8] См. Решение Федерального конституционного суда Германии «Калкар» в 1978 году. Оно может послужить основой для методологией для определение понятия. Исходя из этого «уровень научно-технического прогресса » будет определяться между технологическим уровнем «существующих научных знаний и исследований» и более устоявшихся «общепринятых правил». «Уровень научно-технического прогресса », следовательно, может быть идентифицирован как технологический уровень услуги и технологии или продукта, который существует на рынке и является наиболее эффективным для достижения поставленных целей.
[8] See German Federal Constitutional Court’s «Kalkar» decision in 1978: https://germanlawarchive.iuscomp.org/?p=67 may provide the foundation for a methodology for an objective definition of the concept. On that basis, the «state of the art» technology level would be identified between the «existing scientific knowledge and research» technology level and the more established «generally accepted rules of technology». The «state of the art» can hence be identified as the technology level of a service or technology or product that exists in the market and is most effective in achieving the objectives identified.
[9] https://www.enisa.europa.eu/news/enisa-news/what-is-state-of-the-art-in-it-security
[9] https://www.enisa.europa.eu/news/enisa-news/what-is-state-of-the-art-in-it-security
[10] www.teletrust.de/en/publikationen/broschueren/state-of-the-art-in-it-security/
[10] www.teletrust.de/en/publikationen/broschueren/state-of-the-art-in-it-security/
19. В контексте статьи 25 ссылка на «уровень научно-технического прогресса» обязывает контролеров, при определении соответствующих технических и организационных мер принять во внимание текущий прогресса в технологиях, доступных на рынке. Требование заключается в том, что контролеры должны знать о технологических достижениях, о том, как технологии могут представлять опасность или создавать возможности в области защиты персональных данных при обработке, а также о том, как реализовать меры и гарантии, которые обеспечивают эффективную реализацию принципов и прав субъектов данных с учетом развивающейся технологической среды.
19. In the context of Article 25, the reference to «state of the art» imposes an obligation on controllers, when determining the appropriate technical and organisational measures, to take account of the current progress in technology that is available in the market. The requirement is for controllers to have knowledge of, and stay up to date on technological advances; how technology can present data protection risks or opportunities to the processing operation; and how to implement and update the measures and safeguards that secure effective implementation of the principles and rights of data subjects taking into account the evolving technological landscape.
20. «Уровень научно-технического прогресса» — это динамическая концепция, которая не может быть статически определена в определенный момент времени, но должна оцениваться постоянно в контексте технического прогресса. Перед лицом технологических достижений, контролер может обнаружить, что мера, которая ранее обеспечивала адекватный уровень защиты, больше этого не делает. Поэтому пренебрежение технологическими изменениями может впоследствии привести к несоблюдению статьи 25.
20. The «state of the art» is a dynamic concept that cannot be statically defined at a fixed point in time, but should be assessed continuously in the context of technological progress. In the face of technological advancements, a controller could find that a measure that once provided an adequate level of protection no longer does. Neglecting to keep up to date with technological changes could therefore result in a lack of compliance with Article 25.
21. Критерий «уровень научно-технического прогресса» применим не только к технологическим мерам, но и к организационным. Отсутствие соответствующих организационных мер может снизить или даже полностью подорвать эффективность выбранной технологии. Примерами организационных мер могут быть принятие внутренних политик; современное обучение в области технологий, безопасности и защиты персональных данных; а также политики управления и менеджмента информационной безопасностью.
21. The «state of the art» criterion does not only apply to technological measures, but also to organisational ones. Lack of appropriate organisational measures can lower or even completely undermine the effectiveness of a chosen technology. Examples of organisational measures can be adoption of internal policies; up-to date training on technology, security and data protection; and IT security governance and management policies.
22. Существующие и признанные стандарты, сертификации, кодексы поведения и т.д. в различных областях могут сыграть роль в определении текущего «уровня научно-технического прогресс» в рамках данной области. Там, где такие стандарты существуют и обеспечивают высокий уровень защиты субъекта данных в соответствии с правовыми требованиями или превосходят их, контролеры должны учитывать их при разработке и реализации мер по защите данных.
22. Existing and recognized frameworks, standards, certifications, codes of conduct, etc. in different fields may play a role in indicating the current «state of the art» within the given field of use. Where such standards exist and provide a high level of protection for the data subject in compliance with – or go beyond – legal requirements, controllers should take them into account in the design and implementation of data protection measures.
2.1.3.2 «затраты на внедрение»
2.1.3.2 «cost of implementation»
23. Контролер может учитывать затраты на внедрение при выборе и применении соответствующих технических и организационных мер и необходимых гарантий, которые эффективно реализуют принципы защиты прав субъектов данных. К затратам в этом контексте относятся ресурсы в целом, включая время и человеческие ресурсы.
23. The controller may take the cost of implementation into account when choosing and applying appropriate technical and organisational measures and necessary safeguards that effectively implement the principles in order to protect the rights of data subjects. The cost refers to resources in general, including time and human resources.
2.1.3.3 «характер, масштаб, контекст и цели обработки»
2.1.3.3 «nature, scope, context and purpose of processing»
27. Иными словами, характер можно понимать как неотъемлемую[11] характеристику обработки. «Сфера действия» относится к размеру и направлению обработки. «Контекст» относится к обстоятельствам обработки, которые могут влиять на ожидания субъекта данных, в то время как «цель« относится к целям обработки.
28. In short, the concept of nature can be understood as the inherent[11] characteristics of the processing. The scope refers to the size and range of the processing. The context relates to the circumstances of the processing, which may influence the expectations of the data subject, while the purpose pertains to the aims of the processing.
[11] Примерами являются специальные категории персональных данных, автоматизированное принятие решений, дисбаланс властных отношений, непредсказуемая обработка, трудности для субъекта данных в осуществлении прав и т.д.
[11] Examples are special categories personal data, automatic decision-making, skewed power relations, unpredictable processing, difficulties for the data subject to exercise the rights, etc.
2.1.3.4 «вероятность и серьезность риска для прав и свобод субъекта данных, вызванная обработкой«
2.1.3.4 «risks of varying likelihood and severity for rights and freedoms of natural persons posed by the processing»
32. Подход, основанный на оценке риска, не исключает использования исходных условий, передовой практики и стандартов. Они могут предоставить контроллерам полезный инструментарий для решения аналогичных рисков в аналогичных ситуациях (характер, объем, контекст и цель обработки). Тем не менее, обязательство в статье 25 (а также в статьях 24, 32 и 35(7)(c)) учитывать «риски различной вероятности и серьезности для прав и свобод физических лиц, связанные с обработкой«, остается неизменным. Таким образом, контролеры, хотя и поддерживаемые такими инструментами, должны всегда проводить оценку рисков в области защиты данных в каждом отдельном случае в отношении рассматриваемой деятельности по обработке и проверять эффективность предлагаемых соответствующих мер и гарантий. В этом случае может потребоваться проведение дополнительной оценки воздействия на защиту персональных данных или обновление существующей оценки воздействия на защиту персональных данных (DPIA).
32. The risk based approach does not exclude the use of baselines, best practices and standards. These might provide a useful toolbox for controllers to tackle similar risks in similar situations (nature, scope, context and purpose of processing). Nevertheless, the obligation in Article 25 (as well as Articles 24, 32 and 35(7)(c)) to take into account «risks of varying likelihood and severity for rights and freedoms of natural persons posed by the processing» remains. Therefore, controllers, although supported by such tools, must always carry out a data protection risk assessment on a case by case basis for the processing activity at hand and verify the effectiveness of the appropriate measures and safeguards proposed. A DPIA, or an update to an existing DPIA, may then additionally be required.
2.1.4.1 Во время определения средства для обработки
2.1.4.1 At the time of the determination of the means for processing
34. «Средства обработки» варьируются от абстрактных до конкретных проектируемых элементов обработки, таких, как архитектура, процедуры, протоколы, макет и внешний вид.
34. The «means for processing» range from the general to the detailed design elements of the processing, including the architecture, procedures, protocols, layout and appearance.
35. «Время определения средств обработки» — это период времени, на протяжении которого контроллер определяет, каким образом будет происходить обработка, а также механизмы, которые будут использоваться для проведения такой обработки. Именно в процессе принятия таких решений контроллер должен оценивать соответствующие меры и гарантии для эффективной реализации принципов и прав субъектов данных на обработку и принимать во внимание такие элементы, как «Текущий уровень научно-технического прогресса», затраты на внедрение, характер, объем, контекст и цель обработки, а также риски. Сюда также относятся время приобретения и внедрения программного обеспечения, аппаратных средств и услуг по обработке данных.
35. The «time of determination of the means for processing» refers to the period of time when the controller is deciding how the processing will be conducted and the manner in which the processing will occur and the mechanisms which will be used to conduct such processing. It’s in the process of making such decisions that the controller must assess the appropriate measures and safeguards to effectively implement the principles and rights of data subjects into the processing, and take into account elements such as the state of the art, cost of implementation, nature, scope, context and purpose, and risks. This includes the time of procuring and implementing data processing software, hardware, and services.
ISO/IEC 27701, принятый в 2019, добавил дополнительное руководство к ISO/IEC 27002 для контролеров персональных данных (ПИИ).
Приводим соответствующий параграф к статье 25(1) GDPR:
6.11.2.1 Политика безопасности при разработке
Средство управления
Политики, которые способствуют обеспечению конфиденциальности по своему замыслу и конфиденциальности по умолчанию, должны учитывать следующие аспекты:
…
Войти
для доступа к полному тексту